FCA’dan yapılan yazılı açıklamada, İngiliz regülatörün (denetçi), mali suçlara ilişkin riskleri minimize etme konusunda bankayı başarısız göstermesinin gerekçe olarak belirtildiği ve buna dayanarak 72 milyon sterlin ceza verildiği bildirildi.
Karara gerekçe olarak, 2011 ve 2012 yıllarında bankanın bazı müşterilerinin yaklaşık 1,8 milyon sterlinlik yüksek meblağlı gönderilerine izin verilmiş olması gösterildi.
Açıklamada söz konusu müşterilerin siyasi nüfuz sahibi isimler (PEP) olduğu, bankanın para transferlerini daha yakından izlemesi gerektiği vurgulandı.
FCA'nın açıklamasında, incelemeler sonucunda söz konusu para transferlerine ilişkin suç işlendiğine dair herhangi bir kanıt bulunmadığı ama uygulamalarda banka tarafından yeterli incelemenin yapılmamasının riskleri artırdığı belirtildi.